證券代碼：000685           證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中山公用         公告編號：2019-019

中山公用事業(yè)集團股份有限公司

關(guān)于簽訂募集資金三方監管協(xié)議的公告

本公司及董事會(huì )全體成員保證公告內容真實(shí)、準確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、募集資金基本情況

2017年10月24日,中山公用事業(yè)集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）取得中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于核準中山公用事業(yè)集團股份有限公司向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的批復》（證監許可〔2017〕1897號），核準公司向合格投資者公開(kāi)發(fā)行面值總額不超過(guò)20億（含20億）的公司債券，采取分期發(fā)行的方式，公司2019年面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次債券”）發(fā)行規模為不超過(guò)10億元。

本債券已于2019年3月5日發(fā)行完畢，最終實(shí)際發(fā)行規模為10億元，扣除承銷(xiāo)費用（500萬(wàn)元）后的凈額995,000,000.00元已由主承銷(xiāo)商于2019年3月6日匯入公司指定的募集資金專(zhuān)項存儲賬戶(hù)。

公司對募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲管理，將嚴格按照有關(guān)法律法規的規定和要求，認真履行信息披露義務(wù)，及時(shí)做好信息披露工作。

二、本次募集資金監管協(xié)議簽訂及開(kāi)戶(hù)情況

為規范公司（甲方）募集資金管理，保護中小投資者的權益，根據有關(guān)法律法規及《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》以及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規定。2019年3月21日，公司（甲方）與募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行興業(yè)銀行股份有限公司中山分行（乙方）以及分銷(xiāo)商、債券受托管理人安信證券股份有限公司（丙方）簽訂了《募集資金三方監管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三方監管協(xié)議”）。截至2018年3月6日，專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立情況如下：

三、《募集資金三方監管協(xié)議》主要內容

1、甲方已在乙方開(kāi)設募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號為 396000100100686861，截至2019年3月6日，專(zhuān)戶(hù)余額為人民幣玖億玖仟伍佰萬(wàn)元。該專(zhuān)戶(hù)僅用于中山公用事業(yè)集團股份有限公司2019年公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）項目。甲方應將募集資金用于償還銀行借款，優(yōu)化公司負債結構和補充公司流動(dòng)資金，不得用作其他用途。

2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規、規章。甲方應當遵守《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》等法律法規的規定以及甲方制定的募集資金管理制度。

3、丙方作為甲方的公司債券受托管理人，應當依據有關(guān)規定指定項目主辦人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監督。丙方應當依據《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現場(chǎng)調查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢(xún)。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現場(chǎng)檢查。甲方應當嚴格按照有關(guān)規定和審批制度，妥善管理和使用募集資金，并建立每筆募集資金使用的記賬記錄（包括但不限于審批單據、銀行劃款憑證、公司記賬憑證等內容）。

4、甲方授權丙方指定的項目主辦人褚鵬或其他工作人員可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應當及時(shí)、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

項目主辦人褚鵬向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方，如遇節假日可順延至下一銀行工作日。乙方應當保證對賬單內容真實(shí)、準確、完整。

6、甲方一次或12個(gè)月內累計從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元或募集資金凈額的10%的，乙方應當及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。    

7、丙方有權根據有關(guān)規定更換指定的項目主辦人。丙方更換項目主辦人的，應當與甲方進(jìn)行溝通并取得新的授權文件，并將有關(guān)授權文件、項目主辦人身份證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求書(shū)面通知更換后的項目主辦人的聯(lián)系方式。更換項目主辦人不影響本協(xié)議的效力。

8、乙方連續三次未及時(shí)向丙方出具對賬單或向丙方通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。甲方應盡快另行確定募集資金專(zhuān)戶(hù)，并且應當自本協(xié)議終止之日起一個(gè)月內與新的募集資金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行及丙方簽署新的募集資金三方監管協(xié)議，并及時(shí)報深圳證券交易所備案后公告。

9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。

10、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持貳份，向深圳證券交易所、中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局各報備一份。甲方應當按照有關(guān)規定，在本協(xié)議簽訂后及時(shí)公告協(xié)議的主要內容。如合同履行過(guò)程中發(fā)生爭議，三方協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任一方有權向乙方所在地人民法院提起訴訟。

四、備查文件

《募集資金三方監管協(xié)議》。

特此公告。

中山公用事業(yè)集團股份有限公司

                                                   董事會(huì )

                                                   二〇一九年三月二十一日