證券代碼：000685        證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中山公用        公告編號：2024-002

中山公用事業(yè)集團股份有限公司

股改限售股份上市流通公告

本公司及董事會(huì )全體成員保證公告內容的真實(shí)、準確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

特別提示

1.本次限售股份實(shí)際可上市流通數量為785,428股，占總股本比例0.0532%；

2.本次限售股份可上市流通日期為2024年1月16日。

一、股權分置改革方案概述

1.股權分置改革對價(jià)方案概述: 公司股權分置改革實(shí)施股權登記日登記在冊的流通A股股東每持有10股流通A股將獲得全體非流通股股東支付的3.2股股票的對價(jià)。

2.通過(guò)股權分置改革方案的股東大會(huì )日期、屆次:2006 年1 月9 日公司召開(kāi)股權分置改革相關(guān)股東會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了公司股權分置改革方案。

3.股權分置改革方案實(shí)施日期：2006 年1 月24 日。

二、本次可上市流通限售股份持有人作出的各項承諾及履行情況    

注：公司吸收合并暨定向增發(fā)后，投控集團承接了公用集團的股改承諾。

本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情形，公司對其不存在違規擔保等侵占上市公司利益的行為。

三、本次限售股份可上市流通安排

1.本次限售股份可上市流通日期為2024年1月16日；

2.本次可上市流通股份的總數785,428股，占總股本比例0.0532%；

3.本次限售股份可上市流通情況如下：

注1：本次申請解除限售股份持有人所持限售股份上市流通不存在其他限制。

注2：限售股份不存在還未履行完畢的承諾。

注3：本次申請解除限售的股東未擔任公司董事、監事或高級管理人員。

注4：山西汾西機電有限公司、黃勁紅等5名自然人股東償還股權分置改革中山投資控股集團有限公司代為墊付的對價(jià)股份共計177,079股；本次中山投資控股集團有限公司申請解除限售的股份為177,079股，山西汾西機電有限公司、黃勁紅等5名自然人股東申請解除限售的股份為其完成償還上述代墊對價(jià)股份后的剩余股份。

四、股本結構變化和股東持股變化情況

1.本次解除限售前后的股本結構如下：

五、股東持股變化情況及歷次限售情況

1.本次解除限售股東自公司股改實(shí)施后至今持股變化情況：

注1：根據公司股權分置改革實(shí)施方案，股權分置改革實(shí)施日，公司原控股股東中山公用事業(yè)集團有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“公用集團”）持有公司股份數量為58,794,222股。同時(shí)，公用集團為在公司實(shí)施股權分置改革方案時(shí)未明確表示同意的非流通股股東，先行墊付股權分置改革對價(jià),代為墊付的總股數是9,183,514股。

根據國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )2007年12月24日國資產(chǎn)權〔2007〕1556號文和中國證券監督管理委員會(huì )2008年4月24日證監許可〔2008〕584號文批準，公司吸收合并公用集團及向特定對象發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)（簡(jiǎn)稱(chēng)“重大重組”），新增發(fā)行438,457,067股A股，同時(shí)注銷(xiāo)公用集團于吸收合并基準日（2007年6月30日）持有的公司64,892,978股A股。2008 年3月10 日，公用集團再收回股權分置改革中的部分代墊股份1,732,387 股，按照相關(guān)文件規定不需注銷(xiāo)，由中山投資控股集團有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“投控集團”，為公司與公用集團的實(shí)際控制人）持有。重大重組后，公用集團被注銷(xiāo)，投控集團持有公司股份數量為372,118,313股，同時(shí)，投控集團承接公用集團的股改承諾。截至本公告日，除股權激勵事項尚須繼續履行外，公用集團關(guān)于股權分置改革的其他特別承諾已履行完畢。根據公用集團的特別承諾，在法定的禁售期期滿(mǎn)后，公用集團在任一連續5個(gè)交易日（公司全天停牌的，該日不計入5個(gè)交易日）公司二級市場(chǎng)股票收盤(pán)價(jià)格達到5元（若此間有派息、送股、資本公積金轉增股本等事項，則對該價(jià)格進(jìn)行除權除息處理）以上時(shí)，公用集團可向交易所提出申請解除股份限售，因在禁售期期滿(mǎn)后，任一連續5個(gè)交易日公司二級市場(chǎng)股票收盤(pán)價(jià)格已經(jīng)達到5元，故公用集團所持股份及其收回的代墊股份可申請解除限售，辦理上市流通。

2007年4月10日，投控集團辦理了解除限售手續，解除限售股份為11,271,150股。

2009年8月13日，投控集團辦理了解除限售手續，解除限售股份為2,346,914股，其中1,732,387股為在2008 年3月10 日收回的代墊股份，614,527股為2009年6月23日收回的代墊股份。

2010年3月30日，投控集團收回代墊股份77,227股，該部分股份于2010年9月29日上市流通。

2011年6月28日，投控集團收回代墊股份21,877股, 該部分股份于2012年2月17日上市流通。

2012年4月23日，投控集團在重大重組中獲得的限售流通股數中的75%，即277,789,444股已上市流通。（鑒于公司在股權分置改革中的關(guān)于推出股權激勵計劃的承諾暫未履行，還有25%尚未解除限售。）

2012年7月11日，中山公用實(shí)施了2011年度利潤分配方案，向全體股東每10股送3股股份，每10股派發(fā)現金紅利1元（含稅），分紅派息后，投控集團持有公司總股數484,681,527股，其中，有限售條件的流通股為120,375,426股，無(wú)限售條件的流通股為364,306,101股。

2012年11月5日，投控集團收回代墊股份26,154股，該部分股份于2013年3月18日上市流通，投控集團持有公司股份數量變動(dòng)為484,707,681股。

2014年1月24日，投控集團收回代墊股份70,028股，該部分股份于2014年9月26日上市流通，投控集團持有公司股份數量變動(dòng)為484,777,709股。

2014年11月25日，投控集團向上海復星高科技（集團）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)”復星集團“）轉讓其持有的中山公用13%股份，即101,228,818股。股權轉讓完成后，投控集團持有的中山公用股份數量為383,548,891股（其中，有限售條件流通股120,375,426股，無(wú)限售條件流通股263,173,465股），占中山公用股份總數的49.26%，為公司第一大股東；復星集團持有中山公用股份數量為101,228,818股，占中山公用股份總數的13%，為公司第二大股東。

2015年1月27日，投控集團收回代墊股份70,474股，該部分股份于2015年7月31日上市流通。

2015年7月7日，中山公用實(shí)施了2014年利潤分配方案，進(jìn)行資本公積金轉增股本，向全體股東每10股轉增8股。此次轉增股本后，投控集團持有公司有限售條件流通股為216,675,767股。

2016年2月17日，投控集團收回代墊股份19,343股，該部分股份于2016年11月25日上市流通。

2020年12月15日、2022年6月22日及2022年9月15日，投控集團收回代墊股份共177,079股，持有公司有限售條件流通股的股份數量變動(dòng)為216,852,846股。投控集團本次申請解除限售股份為177,079股。

注2：公司股權分置改革實(shí)施完成后，汾西機器廠(chǎng)持有公司限售流通股69,361股，根據已經(jīng)生效的《太原市萬(wàn)柏林區人民法院民事調解書(shū)》（[2021]晉0109民初6293號）確認，汾西機器廠(chǎng)于2007年1月30日經(jīng)太原市中級人民法院宣告破產(chǎn)，其持有的69,361股限售流通股份于2007年7月21日由山西汾西機電有限公司通過(guò)合法的競買(mǎi)程序取得，上述股份已變更到山西汾西機電有限公司名下。經(jīng)過(guò)公司上述2012年、2015年兩次轉送股后，山西汾西機電有限公司持有的公司限售流通股總股份數變更為162,304股。2022年9月15日，山西汾西機電有限公司已向投控集團償還代墊股份36,592股，償還代墊后，其持有的公司限售流通股總股份數變更為125,712股。

注3：公司股權分置改革實(shí)施完成后，黃勁紅等4名自然人未持有公司有限售條件流通股。黃勁紅等4名自然人持有的公司有限售條件流通股，由原登記在佛山市中級人民法院及工行信托名下的有限售條件流通股，經(jīng)司法判決（廣東省佛山市禪城區人民法院[2017]粵0604民初14988、14989、14990及14991號《民事判決書(shū)》）并變更登記至其相應名下。經(jīng)過(guò)公司上述2012年、2015年兩次轉送股后，黃勁紅等4名股東共持有公司有限售條件流通股60,469股。2020年12月16日，黃勁紅等4名股東向投控集團償還代墊股份13,634股。償還代墊股份后，黃勁紅等4名股東持有的公司有限售條件流通股總股份數變更為46,835股。

注4：公司股權分置改革實(shí)施完成后，原佛山市生產(chǎn)資料企業(yè)集團持有的562,655股限售流通股份于2021年9月17日10時(shí)起至2021年9月18日10時(shí)止經(jīng)司法拍賣(mài)平臺公開(kāi)拍賣(mài)，買(mǎi)受人王賢購競得上述股份并付清成交款項，上述股份已變更到王賢購名下。2022年6月22日，王賢購已向投控集團償還代墊股份126,853股，償還代墊后，其持有的公司限售流通股總股份數變更為435,802股。

2.股改實(shí)施后至今公司解除限售情況：

六、保薦機構核查意見(jiàn)書(shū)的結論性意見(jiàn)

中國銀河證券股份有限公司作為公司本次股權分置改革的保薦機構，對相關(guān)情況進(jìn)行了核查，并發(fā)表意見(jiàn)如下：

本次公司申請解除限售的股份符合解除限售的條件，該部分股份申請上市流通符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關(guān)于上市公司股權分置改革的指導意見(jiàn)》《上市公司股權分置改革管理辦法》等法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》等有關(guān)規則的規定。

七、其他事項

1.本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人不存在違規買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。

2.本次申請限售股份上市流通的持股1%以上的股東已提交知悉并嚴格遵守《證券法》《上市公司收購管理辦法》和深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規則的承諾文件。

八、備查文件

1.解除股份限售申請表

2.保薦機構核查意見(jiàn)書(shū)

中山公用事業(yè)集團股份有限公司

                                                董事會(huì )

                二〇二四年一月十一日